場外配資被判非法經營罪
　　 場(chang)外配資被判非法(fa)經(jing)營罪¤

　　本報訊（記(ji)者吳貽(yi)伙）由安徽省銅陵市銅官(guan)區檢察院提起公訴的一(yi)起場外配資(zi)案，經法(fa)院開(kai)庭審(shen)(shen)理，日前作(zuo)出(chu)一(yi)審(shen)(shen)判決，吳某平等6人均因犯非(fei)法(fa)經營罪，一(yi)審(shen)(shen)分別(bie)被判處有期徒刑一(yi)年六(liu)個月(yue)至(zhi)(zhi)六(liu)個月(yue)不等刑罰，各被并處5倍(bei)至(zhi)(zhi)1倍(bei)罰金。據(ju)了解，此案系修訂后的證券法(fa)自2020年3月(yue)1日施(shi)行后安徽省首例(li)場外配資(zi)刑事(shi)案件。

　　檢察機關指控，2020年(nian)3月(yue)(yue)至(zhi)9月(yue)(yue)，被(bei)告(gao)人吳某(mou)(mou)平(ping)、翁某(mou)(mou)芳(fang)、陳某(mou)(mou)吳等三人以杭州某(mou)(mou)公(gong)司(si)(si)名(ming)義從(cong)事股(gu)票場外(wai)配(pei)(pei)資業務(wu)(wu)，其中(zhong)吳某(mou)(mou)平(ping)全面負責，翁某(mou)(mou)芳(fang)、陳某(mou)(mou)吳負責聯系(xi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)主和客戶(hu)(hu)(hu)，朱某(mou)(mou)松(song)、林某(mou)(mou)參(can)與具體業務(wu)(wu)。該公(gong)司(si)(si)采(cai)取系(xi)統(tong)分(fen)(fen)倉模式，由(you)吳某(mou)(mou)平(ping)引入某(mou)(mou)軟件進行(xing)風控，即(ji)客戶(hu)(hu)(hu)（資金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)需求方）向公(gong)司(si)(si)繳納保證金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)，金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)主（資金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)供(gong)應方）按照1∶4至(zhi)1∶8不等的杠(gang)桿比例，將相應配(pei)(pei)資資金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)轉入自己實際控制的證券賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)內，朱某(mou)(mou)松(song)、林某(mou)(mou)則給客戶(hu)(hu)(hu)分(fen)(fen)配(pei)(pei)分(fen)(fen)倉系(xi)統(tong)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)（虛擬子(zi)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)）及密碼，并(bing)設置預警(jing)線、平(ping)倉線。客戶(hu)(hu)(hu)通過(guo)專用(yong)(yong)客戶(hu)(hu)(hu)端使(shi)用(yong)(yong)該系(xi)統(tong)進行(xing)股(gu)票買賣，交易(yi)委托發(fa)至(zhi)分(fen)(fen)倉系(xi)統(tong)后，分(fen)(fen)倉系(xi)統(tong)再通過(guo)一個或多個真實的證券賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)委托證券公(gong)司(si)(si)下單入場交易(yi)。

　　為確保金主資金安全，朱某松、林某通過軟件后臺實時監控。當客戶股票交易虧損至其保證金的60%時系統自動預警，要求客戶追加保證金。若未及時追加而導致繼續虧損至其保證金的50%時，系統強制平倉。客戶正常交易待配資行為結束后，杭州某公司將保證金、盈利等資金返還客戶，從中賺取利息差。至案發，吳某平等人撮合華某某等11位金主向何某某等20余位客戶場外配資達4300余萬元，獲利24萬元。另查明，翁某芳單獨以出借賬戶模式為丁某等客戶場外配資290萬元，獲利5000余元。丁某以銅陵某公司名義在銅陵地區從事股票場外配資業務，通過翁某芳為客戶場外配資153萬元，獲利1.2萬元。

　　檢察機關(guan)認為(wei)，吳某(mou)平等人的(de)(de)行為(wei)不是民間高利借貸(dai)，是兼具證(zheng)券(quan)(quan)經(jing)紀業(ye)務特征的(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan)融資融券(quan)(quan)業(ye)務，相關(guan)公(gong)司無經(jing)營(ying)資質而從事非(fei)法(fa)經(jing)營(ying)證(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務，且是對(dui)接真實盤的(de)(de)配資行為(wei)，涉嫌非(fei)法(fa)經(jing)營(ying)罪。審查起訴階(jie)段(duan)，上述被(bei)告人均自愿認罪認罰。

　　法院經(jing)審(shen)(shen)理，對檢(jian)(jian)察(cha)機關(guan)的(de)上(shang)述(shu)指控全部予以確認，并(bing)采(cai)納了檢(jian)(jian)察(cha)機關(guan)的(de)量刑建議。一審(shen)(shen)宣判后，6人均未提出(chu)上(shang)訴(su)，一審(shen)(shen)判決生效。

吳貽伙

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